【/h/]界面新闻记者|冯赛琪

【/h/]2月26日，重庆证监局公布了两张罚单。

【/h/]西南证券因安排不合格人员工作、违反合规管理收到重庆证监局处罚。

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【/h/]据监管披露，经查，发现西南证券存在以下问题:一是安排未取得基金业务资格的员工从事基金业务。二是合规管理人员的独立性没有得到充分保障。三是以经营业绩为基础考核个人专职合规经理。

【/h/]上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第三条第三款和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号2020年修订）第六条第四款、第二十六条第一款、第二十七条的规定。

【/h/]根据规定，重庆证监局决定对西南证券采取出具警示函的行政监管措施。

【/h/]此外，不合格员工刘也被监管并开出罚单。经查，刘某在西南证券任职期间，存在未取得基金从业资格擅自从事基金业务的问题。重庆证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

【/h/]1月，西南证券发布2023年最新业绩报告。经公司财务部门初步测算，预计2023年度实现归属于母公司所有者的净利润约为5.72亿元至6.65亿元，与上年同期相比将增加约2.63亿元至3.56亿元，增幅约为85%至115%。

【/h/]预计2023年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润约为5.65亿元至6.56亿元，与上年同期相比将增加约2.6亿元至3.51亿元，增幅约为85%至115%。

【/h/]对于业绩预喜的原因，西南证券表示，2023年，国内经济运行呈现前低中高后稳态势，总体回升向好。公司聚焦主业，深化改革创新，全面推进数字化转型，深度服务实体经济，持续提升综合金融服务水平。报告期内，公司投资收益和公允价值变动收益大幅增加，整体经营业绩同比大幅增长。

【/h/]券商的合规性一直是监管的重点。2024年初以来，已有多家券商因合规管理问题被监管部门点名。

【/h/]2月1日，粤开证券公告称收到广东证监局下发的《行政监管措施决定书》。公告显示，粤开证券因金融资产估值内部控制存在缺陷、全面风险管理不足、利益冲突防范不到位被广东证监局责令每半年开展一次内部合规检查，并及时报送合规检查报告。

【/h/]2月9日，深圳证监局披露责令招商证券增加内部合规检查次数的决定。2024年1月至2024年12月期间，每季度进行一次内部合规检查，每次检查后10个工作日内向深圳证监局报送合规检查报告。

【/h/]据调查，招商证券多名员工存在长期借用他人证券账户交易股票、私自接受客户委托交易股票、委托他人交易股票等违法违规行为。上述违法违规行为主要集中在2021年之前。

【/h/]期间，公司对员工股票买卖行为的关注和问责力度不够。日常和专项检查频次较少，对员工行为的持续监督和警示教育不足。对员工的行为监控和管理不到位。未及时检查、核对和更新员工手机号码等信息的准确性和完整性。对员工登录他人账户、借用亲属或他人账户买卖股票的行为关注不够。配套信息技术系统建设不足。