【独家】西部证券投行管理层“换血”!三名高管接连离任,去年因内控不力吃罚单

ze1个月前金融895

【/h/]界面新闻记者|陈静

【/h/]近日,界面新闻从业内独家获悉,西部证券债务融资总部联席负责人周华离职。

【/h/]就在上个月,原西部证券债务融资总部联席负责人兼董事总经理滕志远辞职,并于近日加入安泰信用评级有限公司,担任业务副总裁。

【/h/]公开资料显示,周华和滕志远均为西部证券投资银行业务债务融资总部高管。他们拥有超过十年的债券融资经验,是西部证券和债券业务的主要成员。

【/h/]4月17日,西部证券发布公告称,公司董事会于近日收到副总经理范江峰的书面辞职报告。范江峰因工作原因申请辞去公司副总经理职务,辞职后将不再担任公司任何职务。公司董事会对范江峰在任职期间的不懈努力和重要贡献表示衷心感谢。

【/h/]范江峰简历显示,其历任西部证券长安路营业部、运营管理部、铜川营业部、铜川营业部、Xi安莲湖路第二营业部、Xi安西吴路营业部副总经理、合规管理部副总经理(主持工作)、合规管理部总经理、首席风险官兼风险管理部总经理、首席风险官兼工会主席。2022年6月起任西部证券会员、副总经理,分管投行业务。

【/h/]公开资料显示,西部证券成立于2001年,注册地为陕西Xi安,注册资本44.7亿元人民币。实际控制人为陕西省投资集团有限责任公司,2012年5月3日,公司在深圳证券交易所上市,是中国第19家上市券商。

【/h/]作为老牌券商,西部证券近两年在合规领域屡屡被罚。

【/h/]2023年6月25日,西部证券因证券研究报告业务内控机制不完善等原因收到陕西监管局出具的警示函。陕西监管局查明,西部证券发布证券研究报告业务内控机制不健全,个别研究未履行事前审批程序,销售人员参与研究报告分析师考核,合规管理未覆盖专家咨询服务主要业务环节。研究报告质量控制审核不严格,部分研究报告存在估值预测不合理、结论不严谨等问题。刘庆海、赵聪和穆启国被及时任命为西部证券首席战略和人力资源官、人力资源部门负责人和研发中心负责人,他们收到了警告信。

【/h/]2023年6月,由西部证券研究员徐光辉、罗亚梅、杨静梅署名的相关证券研究报告存在研究方法不严谨、部分假设缺乏合理论证、部分结论依据不足等问题。陕西证监局决定对三人采取出具警示函并记入证券期货市场诚信档案的行政监管措施。

【/h/]除了研究所业务,西部证券的投行业务也被罚。

【/h/]去年9月6日,证监会决定对西部证券采取责令改正的行政监督管理措施,原因是部分项目质量控制和核心意见跟进不力、投行业务人员考核制度不合理、内部问责不到位、部分投行业务项目未严格履行合规审查等。对高管范江峰、投行华南总部负责人李峰采取出具警示函的行政监督管理措施。

【/h/]1月24日晚间,西部证券发布2023年年度业绩预告。经公司初步核算,预计实现归母净利润9.08亿-11.05亿元,同比增长112.12%-158.23%;扣非净利润为8.99亿元-10.96亿元,同比增长116.7%-164.28%。

【/h/]对于业绩预增的原因,西部证券表示,报告期内公司自营投资业务收入大幅增长,公允价值变动收益扭亏为盈,归母净利润同比大幅增长。

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