界面新闻记者|孙艺珍

“暂停保荐业务资格可能对我公司的分类评价、财务融资和声誉产生不利影响。”华西证券在5月24日公布的投资者关系活动备案表中表示。

今年5月，华西证券因保荐金通灵非公开发行股票存在虚假记载等违规行为，被暂停保荐业务6个月。

华西证券回复投资者称，关于投行业务，公司将无法继续履行拟发行注册项目、会后注册项目和在审项目的相关保荐职责，与保荐业务相关的客户拓展活动也将受到一定影响。

鉴于上述不良影响，华西证券表示，将妥善处理手头项目，避免造成连锁不良社会影响；成立重大声誉风险专项处置小组，及时关注和应对暂停保荐业务资格相关负面舆情。

从投行业务的表现来看，华西证券4月27日披露的年报显示，报告期内，公司实现投行业务收入1.85亿元，占营业收入的5.80%，较上年同期下降15.49%。其中债券融资业务营业收入1.5亿元。

根据华西证券投行业务项目储备，Wind数据显示，目前公司投行部有4个项目在建。

年报显示，截至报告期末，华西证券已登记拟发行项目1个，为科智证券交易所上市，已登记项目4个，分别为刘春科技IPO、迟佳科技IPO、动力源非公开发行股票、和邦生物可转债项目。

4月12日晚间，因金通灵2019年非公开发行股票保荐项目，江苏证监局拟暂停华西证券保荐业务资格6个月。华西证券4名保代被罚款，其中2名被作为不适当人选，另外2名被作为警示函。

华西证券5月5日公告称，暂停公司保荐业务资格6个月，自2024年4月28日至10月27日。

江苏证监局指出，经调查，华西证券在2019年金通灵科技集团股份有限公司非公开发行股票保荐项目的执业活动中未履行尽职调查，向特定对象出具股票上市保荐书存在虚假记载，持续督导阶段出具的相关报告存在虚假记载，持续督导现场检查落实不到位。

“前述监管措施预计将对公司投行保荐业务的发展产生一定影响。”华西证券曾表示，在收到投行业务暂停监管措施后，该事件对公司2024年及以后经营的影响不确定。

今年年初，上市公司金通灵科技集团股份有限公司因2017年至2022年连续六年年报被江苏证监局处罚。

除了华西证券，光大证券、东吴证券、国海证券三家券商也在金通岭项目中受到影响。5月14日，江苏证监局对上述券商、相关保险代理人、财务顾问开出7张罚单。

近期监管不断收紧中介机构责任，4家券商被立案。其中有3家券商因为保荐业务不规范被立案，分别是东吴证券、海通证券和中信证券。

此外，5月14日，渤海证券发布公告称，因公司在财务顾问业务中涉嫌违法违规，证监会决定对公司立案。