营业部是券商服务投资者的首要“窗口”，也是重要的客户获取和营销渠道。近年来，随着行业数字化转型的加速，结合政策推动和最新的战略部署，在聚焦主业的背景下，各家券商加大了理财业务的转型力度，纷纷对旗下分支机构进行新的规划，裁撤、合并、升级频繁。5月31日晚间，另有两家券商也发布公告称，将裁撤旗下营业部。

多家券商裁撤营业部。

近日，多家券商宣布裁撤营业部。5月31日晚间，财通证券发布公告称，决定撤销上饶龙潭路证券营业部，该营业部原有服务将由江西分公司承担。同日，光大证券也发布公告称，决定撤销广州天河北路、广州琶洲、茂名西岳南路证券营业部。4月23日，红塔证券也发布公告称，决定撤销上海静安区南京西路证券营业部和大连展览路证券营业部。

中华全国M&A协会信用管理委员会专家安·永光在接受采访时说:“这些措施主要是为了降低成本，提高效率。目前，在行业技术赋能的趋势下，各券商推出的移动平台功能不断完善，可以在很大程度上替代线下营业部的服务功能。与此同时，券商获客渠道逐渐转向互联网平台，线下获客难度和成本增加。但是，维持一个线下网点的运营，需要一定的人力物力成本。综合考虑各种因素，精简营业部数量和布局是一个合适的选择。”

值得关注的是，券商精简优化营业部也是响应政策号召聚焦主业，加快数字化转型提升财富管理能力的体现。新“国九条”明确提出“推动行业机构加强投行和财富管理能力建设”。

记者从券商获悉，近日，中国证券业协会向券商发布了《证券公司数字化能力成熟度指引(征求意见稿)》，其中提到，证券行业属于轻资产、高智能的行业。在新的发展阶段，数字化转型为行业注入了新的活力，改变了证券服务能力的生成模式，拓展了证券服务能力的广度和深度，有效提升了证券风控体系的有效性和系统性，增强了证券服务体系的适应性和深度。

目前，券商依托数字化转型，正在为分支机构注入新的活力。例如，中信建投表示，截至2023年底，公司下属300多个营业部已全面上线运行，覆盖99%的账户业务，提高了工作效率。

另外，券商营业部的展业也是考量券商业务实力的指标之一。记者从券商处获悉，中国证券业协会近日向券商下发了《2023年证券公司经营业绩排名指标统计表》和《2023年证券公司营业场所统计表》。在经营业绩的排名指标中，最重要的一项是“营业部买卖证券的平均收入”。从这个角度来看，一些中小券商会加速裁撤一些经营不善、业绩不佳的分支机构，有利于在相关指标排名中表现更好。

加强合规建设。

目前，证券公司的分支机构数量众多。同花顺数据显示，截至6月2日，全行业分支机构总数超过1.2万家。营业部和分支机构是证券公司组织管理结构的重要组成部分。面对如此众多的分支机构，除了优化布局，加强业务合规，提升服务质量和效率也成为券商的重要目标。

一直以来，券商分支机构都是监管和处罚的“重灾区”之一，各种违规行为屡见不鲜。近期，多家券商分支机构收到监管部门开出的“罚单”。在力争行业高质量发展、加强财富管理能力建设的趋势下，也体现了加强分行管理、持续推进合规建设的紧迫性和必要性。

【/h/]例如，某券商分支机构因公司对全体员工的合规管理不到位、公司员工在服务客户过程中主动推荐风险等级高于其风险承受能力的产品、使用片面强调集中营销时限的措辞、在推介私募产品过程中使用可能误导投资者做出风险判断的措辞而被监管并出具警示函。

此外，某上市券商营业部因存在多项违规行为被监管并出具警示函，包括未及时发现并严格规范员工违规行为、投资业务合规管理不到位、员工投资行为管理不到位等。此外，近日，某券商营业部投资人员因任职期间以他人名义持有、买卖股票，私自接受客户委托买卖证券，被监管部门给予警告，没收违法所得18866元，罚款共计15.66万元。

可以预见，对于作为业务发展重要载体的分支机构来说，券商需要进一步加强人才队伍建设，加强执业行为管理，确保业务平稳有序发展。对此，多家券商正在积极行动。如广发证券在各营业部设置了专职和兼职合规经理，确保合规管理全覆盖。海通证券营业部定期对券商招募和服务的客户进行回访，了解券商执业合规情况，不断加强券商合规展业培训，规范执业管理。