【/h/]界面新闻记者|冯赛琪

【/h/]4月26日，河南证监局对华中证券（601375。SH），一家本土券商，直指业务管理和合规风险控制。

【/h/]同日，华中证券披露2024年第一季度营收情况。报告期内，其营业收入为6.44亿元，同比增长38.93%。归属于上市公司股东的净利润1.31亿元，同比增长85.53%。

【/h/]河南证监局指出，华中证券存在合规风险管控不到位、股票质押业务和债券销售业务违规、公司员工兼职管理、诚信管理不到位等五大问题。

【/h/]在合规管理和风险管理方面，未制定统一的母子公司授信管理制度，未审慎评估单个重大投资项目的风险。境外子公司、备选子公司合规风险管控不到位，合规风险管理未得到有效加强。

【/h/]股票质押业务期间风险管理不审慎，内控管理不到位。作为承销商，华中证券为通过股票质押业务认购债券的投资者提供资金帮助。

【/h/]在合规管控体系完善前，实质性开展债券销售业务，收取发行人票面利息补足差额，为他人规避监管提供便利。金融资产重新分类的内部控制要求没有得到严格执行。

【/h/]员工管理方面，兼职管理不到位，员工投资行为管控存在薄弱环节，防范员工代客理财管控机制不健全。清廉员工预控不到位，个别岗位人员发生一起清廉员工风险事件。

【/h/]根据相关规定，河南证监局决定对华中证券采取责令改正的监督管理措施，要求其在收到决定后60日内提交书面整改报告。

【/h/]上述业务违规，直接领导难以推卸责任。在监管华中证券业务违规的同时，7名业务负责人和高级领导也被河南证监局处罚。

【/h/]根据2023年年报，华中证券共有8家境外子公司，分别为中州国际金融控股有限公司、中州国际证券、中州国际期货、中州国际投资有限公司、中州国际金融有限公司、中州国际控股有限公司、中州国际金融集团有限公司和文鼎中原股份有限公司。海外业务营收为-0.32亿元，同比增加0.49亿元。

【/h/]华中证券通过子公司中州蓝海投资管理有限公司（以下简称中州蓝海）开展另类投资业务。截至2023年末，中洲蓝海总资产27.42亿元，净资产27.39亿元；实现营业收入-7722.94万元，净利润-9802.16万元。

【/h/]3月1日，华中证券因组织架构不合理收到河南证监局罚单。

【/h/]据披露，2020年，华中证券违规通过子公司中洲蓝海协议收购中原小贷5%股权；而且，截至目前，其仍通过中州蓝海持有中原小贷39%的股权，根据监管要求未到位。此外，华中证券对私募子公司的整改也不完全到位。

【/h/]上述情况反映出华中证券合规意识淡薄、内控机制不完善。河南证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施，要求华中证券依据相关规定对相关人员进行内部问责并及时提交书面整改报告。