【/h/]界面新闻记者|孙艺珍

【/h/]近日，证监会披露的一份行政处罚决定书显示，长城证券原副总裁韩非因操纵6个证券账户进行股票交易被证监会罚款，罚款总额约1.17亿元。

【/h/]与此同时，中国证监会对其采取证券市场10年禁入措施。

【/h/]韩非曾任长城证券副总裁。2022年12月2日，长城证券发布公告称，韩飞因个人原因辞职。

【/h/]就工作经验而言，韩非于1997年6月加入长城证券。历任长城证券南宁民族大道证券营业部总经理、长城证券创新产品开发部副总经理、长城证券营销管理总部副总经理、长城证券经纪业务总部总经理、长城证券副总裁。

【/h/]证监会对员工韩非违规买卖股票案立案调查审理。证监会查明，韩非实际控制使用6个证券账户，分别为“韩浩”、其父“韩默超”、其二嫂“张默兰”、其妻“麦小莫”及其妻妹“麦某凤”。

【/h/]此外，韩非不仅操纵6个证券账户进行股票交易，还持有2张身份证。经证监会核查，韩浩与韩非为同一人。

【/h/]账户组资金方面，包括“韩浩”在内的6个账户收到韩非及其妻子麦小莫的大量转账，累计转账约930万元。资金来源为韩非的工资收入、个人奖金、个人银行存款及其妻子麦的银行账户基金赎回资金。

【/h/]关于资金去向，经证监会查明，上述账户资金直接到汉飞招商银行账户，用于购买基金、偿还贷款、偿还抵押贷款、投资和消费。

【/h/]证监会查明，“汉好”等证券账户组在人员、资金、行为、交易设备等方面与汉飞高度关联。结合账户交易特征、关联交易IP地址等客观证据，认定“韩浩”等证券账户组由韩飞控制使用。“郝汉”等证券账户群具有交易品种集中、交易周期长、交易轨迹集中、交易频率低的特点，账户间交易品种高度重合，资金全部由韩非投资、购买和消费。

【/h/]根据该决定，汉飞使用“郝汉”和其他证券账户组合计算的交易金额为437，975，535.73元，截至2022年9月30日的利润为58，684，867.53元。

【/h/]证监会认为，韩非的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者化名、借他人名义持有或者买卖股票的规定，构成《证券法》第一百八十七条所称的违法行为。

【/h/]根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害性以及《证券法》第一百八十七条的规定，紧急决定责令韩飞依法处置非法持有的证券，没收违法所得58684867.53元，并处以58684867.53元罚款。

【/h/]近年来，证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2月9日，证监会通报多名员工买卖股票等违法违规行为处罚情况，对63人作出行政处罚，合计罚款8173万元。1人被终身证券市场禁入，1人涉嫌内幕交易。移送司法机关处理；对46人采取行政监管措施，其中3人被认定为不适当人选，5人被给予监管谈话，38人被给予警示函。

【/h/]证监会表示，将制定依法严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监控、自查自纠和责任追究机制，落实全员合规管理，实现所有分支机构和从业人员一体化垂直管理。各证监局将开展专项现场检查。完善从业人员投资行为管理规则，督促机构完善投资申报、审查、监控、处罚等内控制度，健全投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度和执行漏洞。