【/h/]界面新闻记者|冯赛琪

【/h/]2月18日，节后第一个工作日，安徽证监局宣布对华安证券罚款。

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【/h/]经查，华安证券存在三大问题。第一，经纪公司发布的与“左江科技”相关的研究报告并非精心制作；二是在人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足；三是投行业务过程中，个别项目尽职调查不充分，质量控制和核心控制不严格，持续监管不到位。

【/h/]安徽证监局认为，上述情形不符合《发布证券研究报告暂行规定》第三条和《证券公司投资银行业务内部控制指引》第七条的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第（四）项和第（八）项、《证券期货业网络与信息安全管理办法》第十五条第（一）项的规定。

【/h/]根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，安徽证监局决定对华安证券采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。华安证券应当自收到本决定书之日起30日内向安徽证监局提交书面整改报告。

【/h/]对于被证监局处罚一事，华安证券回应称，公司将按照监管要求立即整改，加强相关业务的内控合规管理，提高内部管理和公司治理水平，促进公司持续稳健规范发展。目前公司经营正常，敬请投资者注意投资风险。

【/h/]这是华安证券一个月内第二次被罚。早在2月5日，深交所披露的券商罚单显示，华安证券因研究业务违规收到深交所警示函。

【/h/]在一份研究报告中，该券商的工作人员建议购买上市公司“左江科技”的股票，该公司长期处于风险之中。

【/h/]据深交所披露，2023年1月31日、2月25日和3月25日，左江科技（300799。深交所上市公司SZ）就其股票交易可能被摘牌的风险发布警示公告。2023年4月25日，华安证券发布了题为“计算领域的璀璨明珠，DPU崛起”的公告。

【/h/]经查，发现华安证券发布的相关研究报告分析结论不充分，结论不审慎，投资风险未充分揭示。公司未严格把关研究报告质量，违反了深交所会员管理规则的规定。因此，它收到了自律监管措施的书面警告。深交所要求华安证券采取有效措施对违规行为进行整改，进一步加强公司对研究报告的质量审查和合规性审查，确保研究报告信息来源合法合规，并对结论进行分析。

【/h/]根据华安证券2023年业绩快报，公司去年实现营业总收入36.54亿元，同比增长15.66%；营业利润为15.44亿元，同比增长11.84%；归属于上市公司股东的净利润12.81亿元，同比增长8.4%。华安证券表示，公司业务发展表现出较强的韧性。其中，权益类证券投资收入年内大幅增长，带动公司经营业绩同比改善。