【/h/]界面新闻记者|刘晨光

【/h/]近日，新三板创新券商粤开证券面临“降级”风险，控股股东选择增持。

【/h/]4月2日，粤开证券发布公告称，截至2024年4月1日，股票连续35个交易日的每日收盘价均低于每股面值。根据《中国中小企业股份转让系统分层管理办法》（股转系统公告〔2022〕53号，以下简称分层管理办法）第十四条创新层公司股票连续60个交易日每日收盘价均低于每股面值，全国股转公司将其调整为基础水平。

【/h/]与此同时，粤开证券还公布了控股股东增持公司股份的计划。即广州开发区控股集团有限公司计划增持不超过公司总股本的2%（不含），并使用自有资金做市，增持时间为2024年4月2日起12个月内。

【/h/]根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层调整指引》（股转系统公告〔2022〕54号）第三条规定，创新层挂牌公司连续30个交易日（不含停牌日）每日收盘价均低于每股面值的，应当在次一交易日披露；且上市公司披露可能触发降级的风险警示公告后，应当至少每5个交易日或者相关事项取得重大进展时披露进展公告，直至降级风险消除或者实际触发降级情形。

【/h/]事实上，粤开证券于2020年5月25日进入创新层。根据分级管理办法的有关规定，预计降级后的级别为基本级别。根据《分层办法》第二十一条的规定，广发证券自调整为基础层之日起12个月内不得再次进入创新层。

【/h/]就股东而言，截至目前，广州开发区控股集团有限公司持有粤开证券47.2%的股份。相比之下，排名第二的大信华航空有限公司仅持有4.77%的股份。

【/h/]对于增持目的，粤开证券表示，鉴于公司近期股价低于每股面值，控股股东基于对公司股票在资本市场长期投资价值的判断及对公司未来持续稳定发展的信心，拟增持公司股票。目前公司经营状况稳定，财务状况良好，不存在重大经营风险。

【/h/]粤开证券指出，可能存在因自身资金、政策或资本市场变化以及目前无法预测的因素导致定增计划无法完成的风险。若定增计划实施过程中出现上述风险，公司将及时履行信息披露义务。

【/h/]事实上，粤开证券今年刚刚经历了高层变动，同时也收到了一张监管罚单。今年1月，粤开证券总裁王宝石因年龄原因辞职，由副总裁雷杰代为履行总裁职责。今年2月，粤开证券收到一张监管罚单，广东证监局认为公司存在三方面问题。其中一条指出，公司利益冲突防范不足，粤开证券总裁分管投行和自营业务，已履职半年多。

【/h/]截至4月3日收盘，粤开证券报收0.98元/股。自3月28日以来，股价呈现整体上涨趋势，距离一元大关仅一步之遥。