界面新闻记者|刘晨光

4月10日，广州市金融委办公室发布《广州市大力发展投资顾问的若干措施》(以下简称《措施》)。

办法提出，认真落实《粤港澳大湾区发展规划纲要》，进一步完善现代金融服务体系，积极推进广州投资顾问业态建设，努力打造中国投资顾问第一城。

【/h/]据悉，2023年以来，广州市和广东证监局形成了广州市投资投行业发展“1+4+N”的工作思路。广州投资顾问院、广州投资顾问院、广州投投产业链投资有限公司于2023年11月6日正式开门营业，创造了国内投投行业发展史上的三个第一，即第一投投人员专业化。

措施提出了10个方面。一是关于顶层设计，即打造投资顾问培训“黄埔军校”(广州投资顾问学院)、四类标杆投资顾问机构(证券公司、资产管理、银行、独立投资顾问)、集聚N类产业链机构(投资顾问服务机构、金融科技公司等)。)形成广州投资顾问产业链。

第二个层面是推动打造高质量的投资顾问培训体系。其中指出，构建投资顾问能力多层次认证体系，鼓励行业组织积极参与投资顾问职业行为规范建设，先行先试开展投资顾问实践技能培训和相应资格认证，在相关部门支持下，努力构建中国版理财规划师分级认证体系。积极探索“投资顾问培养投资顾问”的模式，切实提高投资顾问的实践技能。

三是大力发展投资顾问人才队伍。指出应加强投资顾问人才引进，探索鼓励相关区政府出台投资顾问人才扶持政策。创新投资顾问人才聚集方式方法，鼓励“吸引机构带动人才”模式。

四是支持地方金融机构发展投资咨询业务。鼓励地方证券公司、资产管理、银行、独立投资顾问等重点金融机构发展投资咨询业务，支持地方金融机构申请国家监管部门批准的投资咨询牌照，组建独立的投资咨询管理团队，开展投资咨询相关展业工作。

此外，《办法》还强调引导地方重点机构加快财富管理转型。积极引进国内外投资咨询机构落户广州。大力发展与投资顾问业态相关的金融科技产业。推动投资咨询机构在“跨境财富管理”业务中发挥积极作用。大力营造投资咨询业态发展的良好环境，防范投资咨询业态创新发展的风险。

广东省经济体制改革研究会常务理事鹏鹏向界面新闻记者指出，广州一直在努力打造(国际或区域)金融中心，在证券、期货、银行、小贷等多个领域都有尝试。现在要做投资领域的“黄埔军校”，也应该延续这个思路。在投资日益追求专业化、国际化的趋势下，广州似乎另辟蹊径，实际上抓住了大众化投资向专业化投资转变的关键环节。

他说，至少在投资行业方面，广州是走在前列的。特别是在系统化、规模化方面有一个顶层设计。接下来，关键是执行，以及如何转化为引导人们理性投资。

鹏鹏认为，这些措施中有几个令人印象深刻的要点。第一，学院、研究院、公司一站式顶层设计更全面。二是推动券商、资管、银行、投资四类机构转型，覆盖领域全面。三是引入境内外投资机构积极服务“跨境理财”，体现了全方位的国际化趋势。