【/h/]界面新闻记者|孙艺珍

【/h/]4月18日晚间，东海证券公告称，公司于4月16日收到江苏证监局《关于对东海证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。

【/h/]东海证券的违规行为涉及多个业务条线的风险管理。江苏证监局指出，在全面风险管理方面，东海证券未建立多层次、互联互通、行之有效的风险管理运行机制。自营业务风险控制组织架构不合理，风险管理不到位，权益业务内部风险限额管理未有效实施；一些固定收益业务没有得到有效检查和监督。

【/h/]此外，2020年10月至2021年3月，东海证券未能及时完成子公司东海投资有限公司监事任免工作。

【/h/]值得注意的是，江苏证监局指出，东海证券在部分投行业务项目中，未建立完善的承销风险评估和处理机制，未严格审查网下投资者定价依据，未按规定记录账簿和视频，部分投资价值研究报告撰写不审慎客观。

【/h/]根据相关规定，江苏证监局已对东海证券采取责令改正的行政监督管理措施。东海证券表示，本次行政监管措施整体上不会影响公司的正常经营，不会对公司经营产生重大不利影响。

【/h/]此外，江苏证监局还对东海证券总裁杨明采取出具警示函的行政监管措施。

【/h/]江苏证监局指出，杨明作为东海证券执行委员会主任（总裁），未能有效落实公司合规管理目标，对上述问题负有责任。根据相关规定，江苏证监局决定对杨明采取出具警示函并记入证券期货市场诚信档案的行政监管措施。

【/h/]目前，东海证券总裁高管团队由8人组成。2022年11月，东海证券聘任杨明为公司执行委员会主任（总裁）；时任东海证券职工代表董事兼总裁尹建华辞职，出任东海基金董事长。2023年10月，尹建华因退休离职，东海基金任命杨明为公司董事长。

【/h/]此外，东海证券一名投资经理同时被罚。江苏证监局指出，林先锋在2021年至2023年担任东海证券投资经理期间，未能遵守与其执业行为相关的法律法规和指引，未能积极识别和控制其执业行为的合规风险。江苏证监局对林先锋采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

【/h/]近年来，东海证券正谋求在上交所主板上市。进展方面，2022年3月，江苏证监局已受理东海证券的上市辅导备案材料；同年10月，中信建投股份有限公司在东海证券启动第二期上市辅导。

【/h/]东海证券最新财报显示，2022年实现营业收入16.82亿元，同比增长17.80%；归属于上市公司股东的净利润1.34亿元，同比减少41.71%。分业务板块来看，资产管理业务拖累了东海证券的净利润。东海证券表示，报告期内资产管理业务营业收入减少63.93%，主要系集合资产管理业务净收入减少所致。

【/h/]公开资料显示，东海证券于2015年7月27日登陆新三板，前身为成立于1993年的常州证券；2003年5月，常州证券更名为东海证券股份有限公司，2013年7月改制为股份有限公司。