界面新闻记者|刘晨光

国鑫证券再次被监管处罚。

5月6日，广东证监局向国鑫证券发出警示函。国信证券作为广东豪普特科技股份有限公司(以下简称豪普特)首次公开发行的保荐人，在持续督导过程中存在以下违规行为。

一是未督促Haupt及时履行募集资金计划变更的审核和披露程序。在持续督导中，国信证券未能勤勉尽责，未能及时发现豪普特存在超募投资计划支付员工工资的情况，未能督促豪普特按要求履行审核和披露程序。第二，Haupt使用其他特殊筹款账户支付工资的问题没有得到纠正。

广东证监局指出，国信证券未能持续关注Haupt募集资金的存储和使用情况，未能及时发现Haupt将营销中心募集的投资资金用于支付员工工资等其他项目的问题，发现问题后未及时要求Haupt整改。

广东证监局指出，上述情形违反了《证券发行上市保荐业务管理办法(2020年修订)》(证监会令第170号)第五条、第二十八条的规定。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。

这是国信证券今年第三次被监管处罚。

【/h/]不久前，国信证券刚刚因为内控问题拿到了一张罚单。4月，由于国鑫证券在合规和内控方面存在诸多问题，深圳证监局向其发出警示函，重点关注股票质押回购业务相关问题。监管指出，国信证券股票质押式回购业务单个标的黑名单管理不到位，单个标的尽职调查不充分，多次条件延迟导致业务整合风险后损失较大。

今年1月，因辽宁伊尹生物科技股份有限公司IPO保荐项目存在多项违规行为，国信证券及两名保荐代表人被深交所采取书面警示的自律监管措施，监管指出，国信证券未充分重视并督促发行人整改在规范推介费用方面的内控缺失，未对发行人的发行收入进行核查，

4月底，国信证券公布一季报业绩。一季度归属于母公司所有者的净利润12.29亿元，同比下降30.51%；营业收入33.62亿元，同比下降19.24%。

5月6日晚间，国信证券发布公司高管变更公告。该券商于4月29日召开第五届董事会(临时)第二十七次会议，审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》，同意聘任廖瑞锋为公司董事会秘书，任期自董事会审议通过之日起至公司第五届董事会履职期满止；免去川李川先生的公司董事会秘书及国鑫证券(香港)金融控股有限公司董事职务，自董事会审议通过之日起生效。

【/h/]廖瑞锋，80后，曾任深圳市工商行政管理局西乡工商所副所长，深圳市福田区委组织部副部长，深圳市组织部办公室(研究室)副主任、主任，深圳市国资委战略发展处处长、副主任，深圳市政府办公厅财科副调研员，深圳市财政委员会科技工贸财科副主任。2019年4月加入国鑫证券，担任行政部总经理，现任董事会办公室主任。廖瑞锋已取得董事会秘书资格。

今年4月，国信证券董事会决定任命吴国防为公司副总裁。曾任中国证券监督管理委员会发行监管部主任、法律部副主任，中国银河证券股份有限公司执行委员会委员、业务总监。