【/h/]5月10日，证监会发布修订后的《关于加强上市证券公司监管的规定》，新规自发布之日起施行。

【/h/]其中，《规定》要求上市证券公司端正经营理念，将功能性放在首位，聚焦主业，合理审慎募集资金，提高资金使用效率，更好地将有限资源配置在助力科技自立自强、推动经济高质量发展、服务居民财富管理等重点领域。

【/h/]证监会表示，将继续加强证券公司日常监管，强化执法问责，督促上市证券公司将一系列新要求落实到位，并将实践中的好经验好做法向全行业辐射，推动证券行业机构高质量发展。

【/h/]促进行业规范稳步发展

【/h/]为了加强对上市证券公司的监管，证监会于2009年发布了《规定》，并于2010年和2020年分别进行了修订。

【/h/]从实施情况看，《规定》在规范上市证券公司治理、加强内控合规、提高信息披露水平等方面发挥了积极作用。但从近年来的监管实践来看，上市券商仍面临“大而不强”的问题，在发展理念、投资者保护、内部控制、信息披露等方面，距离一流投行和投资机构的标准和要求还有较大差距。

【/h/]据了解，《条例》修订是贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险促进资本市场高质量发展的意见》和《关于加强证券公司和公募基金监管加快建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》的重要举措，旨在发挥上市证券公司通过加强监管推动行业高质量发展的引领示范作用。

【/h/]公开数据显示，目前上市证券公司共有43家，总资产占全行业的77%。2023年营业收入和净利润分别占全行业的70%和77%，在行业中地位举足轻重。促进上市证券公司规范稳健发展，对于提升行业服务实体经济和居民财富管理的质效具有重要意义。

【/h/]主要修订了四个方面。

【/h/]本次修订突出目标导向和问题导向，从优化发展理念、加强投资者保护、完善内控治理、完善信息披露等方面对《条例》进行了修订完善。旨在通过加强监管，督促上市证券公司成为行业高质量发展的“领头羊”和“排头兵”。

【/h/]主要修订了以下四个方面。具体而言，优化发展理念，统筹规范融资行为。要求上市证券公司端正经营理念，将功能性放在首位，聚焦主业，合理审慎募集资金，提高资金使用效率，更好地将有限资源配置在助力科技自立自强、推动经济高质量发展、服务居民财富管理等重点领域。

【/h/]贯彻人民立场，提高投资者保护水平。要求上市证券公司履行服务实体经济、做资本市场“看门人”的根本职责，强化上市公司“姓公”意识，把维护各类投资者特别是中小投资者合法权益作为重中之重，建立健全投资者关系管理活动相关制度和流程，积极、认真、专业地回应投资者关切，切实提高投资者回报。

【/h/]完善公司治理，加强内控合规管理。要求上市证券公司落实全面风险管理和全面合规管理要求，提升现代公司治理有效性，强化内部制衡，建立股权结构清晰、组织架构精简、职责明确的公司治理结构，加强对境内外各类子公司的管控，进一步规范股东和实际控制人行为，完善人员管理，优化激励约束，纠正不当激励。

【/h/]结合行业实践完善信息披露要求。要求上市证券公司立足行业功能定位和风险特征，提高信息披露的针对性和有效性，及时披露净资本、流动性等核心风险控制指标和财务经营状况，确保公司经营更加透明、财务报表更加规范。

【/h/]“总的来看，本次修订体现了强监管、防风险、促发展的要求，有利于《关于建设一流投行的若干意见》的细化和落实，有利于促进上市证券公司规范健康发展。”据业内人士介绍。