【/h/]新华网北京5月11日电（闫慧卓）5月10日，浙江、广东、北京、陕西等地证监局共开出9张券商罚单，涉及国鑫证券、CICC、申万宏源、中信证券、东冠证券、开源证券等6家券商。

【/h/]其中，浙江证监局5月10日公布的两则处罚均与国信证券有关。国信证券在保荐的北交所上市当年亏损，本项目选取的上市标准包含净利润标准。浙江证监局决定对国信证券及相关责任人员和朱出具警示函。据浙江证监局披露，其在日常监管中发现国信证券保荐的利尔达于2023年2月17日在北交所上市。根据利尔达2024年4月26日披露的2023年年度报告，2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-1831.71万元，上市当年为亏损，项目上市。

【/h/]值得注意的是，广东证监局也于5月6日向国鑫证券出具了警示函。处罚信息显示，国信证券作为豪普特首次公开发行上市的保荐机构，在持续督导过程中存在违规行为。具体来看，一是未督促豪普特及时履行募资计划变更的审议和披露程序。持续督导期间，国信证券未勤勉尽责，未及时发现豪普特存在超募计划，未按规定督促豪普特履行审议和披露程序；其次，它未能纠正Haupt使用其他筹款账户支付工资的行为。国信证券未能持续关注豪普特募集资金的存储和使用情况，未能及时发现豪普特将营销中心募集的投资款用于支付员工工资至其他项目的问题，发现该问题后未及时要求豪普特整改。

【/h/]广东证监局公布的两则处罚涉及中信证券和东莞证券。中信证券及其保荐代表人彭羚、蒲瑞航；东莞证券及其保荐代表人姚根发、杨娜被联合采取出具警示函措施，涉及同一上市公司持续督导过程中的违规行为。

【/h/]北京证监局开出的三张罚单均为CICC收到。CICC被采取责令改正的行政监管措施，时任业务主管徐义成和时任投资经理于健被采取出具警示函的行政监管措施。安徽证监局的罚款与申万宏源证券有关。对在申万宏源证券黄山前园南路证券营业部任职期间违规的孙采取出具警示函措施。

【/h/]陕西证监局开出的两张罚单均与开源证券有关。开源证券被责令改正，公司时任副总经理兼负责资产管理业务的高级管理人员武怀亮和相关资产管理计划投资经理陈璐均被采取出具警示函措施。

【/h/]此次公布的9张罚单均为违规罚单，集中在投行、资管、经纪等业务领域。

【/h/]附图:5月10日，四大证监局发布9项行政监管措施。