界面新闻记者|陈静

界面新闻从业内独家获悉，近日，五矿证券发布了一系列人事任免通知，主要针对投行业务。

具体来看，五矿证券副总经理、投行委员会主席廖有意卸任。据消息人士透露，廖将加盟中德证券，出任副总裁，分管投行业务。五矿证券总经理郑宇(JUNG WOO)被任命负责公司的投资银行业务，并担任投资银行业务委员会主席。

此外，任命为投资银行委员会股权融资业务总监，王阳为投资银行委员会公司金融部总经理，陈为投资银行委员会运营管理部总经理，john young为投资银行委员会股权资本市场部总经理，刘为投资银行委员会矿产资源产业集团总经理。刘洋是公司办公室(* *办、董事会办公室)主任。同时，原粤开证券投行部品控负责人魏海涛为五矿证券新任品控部负责人。

公开资料显示，2011年，廖在证监会工作，先后在证监会稽查总队办公室(* *办)、调查部工作。此后，历任华龙证券董事、副总裁，甘肃金控集团董事、副总经理，安徽国源证券董事、副总裁。2023年1月，廖被任命为五矿证券副总经理。

公开资料显示，五矿证券成立于2000年，总部位于深圳。是中国五矿集团有限公司金融控制平台五矿资本有限公司的全资子公司。

4月25日，五矿资本发布2023年年报，2023年末总资产284.05亿元，净资产111.97亿元。2023年，公司实现营业收入17.45亿元，净利润2.75亿元。

数据显示，五矿证券净利润连续三年下滑。2021年至2023年，五矿证券净利润分别为4.01亿元、3.55亿元和2.75亿元，同比分别下降11.87%、32.63%和22.54%。

主营业务方面，投行业务是五矿证券的业绩支柱，2023年业务贡献达到38.58%。

具体来看，2023年，五矿证券投行业务收入6.11亿元，同比增长0.54%。自营业务收款3.22亿元，同比增长306.91%。信贷业务收入3.56亿元，同比下降21.07%。资产管理业务收入1.06亿元，同比下降30.40%。经纪业务收入0.96亿元，同比下降1.84%。

Wind数据显示，五矿证券今年以来保荐的5个IPO项目中，有3个项目撤回申请，撤回率为60%。具体来说，沪深交易所没有项目，北交所有两个项目在进行中。

近两年来，由于多项业务违规，五矿证券多次收到监管罚款。

2023年3月，五矿证券作为五矿-龙元应收账款专项资产支持计划的管理人，未能充分履行专项资产支持计划管理人职责，未能有效防止基础资产资金与其他资金混合、挪用，被中国证监会宁波监管局出具警示函。

2023年4月，五矿证券作为“20国祥01”公司的债券受托人，未能采取有效措施督促国祥投资规范使用募集资金，不符合债券受托管理人关于受托人监督募集资金使用的约定。因此被天津监管局出具了警示函。

2023年6月，因私募基金管理业务运作不规范，公司债券业务内控机制不完善，深圳证监局决定对五矿证券采取责令改正、暂停新私募基金管理产品备案6个月等行政监管措施。

2023年12月，在中国证券业协会公布的2023年券商投行业务质量评价中，五矿证券由A类降为B类。债券业务评级已从2022年的A级连续下调至C级..