界面新闻记者|孙艺珍

1月10日，上海市人民政府网站发布《关于进一步推动上海股权投资行业高质量发展的若干措施》(以下简称《若干措施》)。《若干措施》从9个方面提出了32条措施，将于2024年2月1日实施。

具体来看，在优化股权投资机构设立服务和行业管理方面，《若干措施》提到，将建立股权投资基金快速通道机制，开展契约型私募基金登记试点；在支持企业创业投资发展方面，支持连锁业主开展企业创业投资(CVC)。对于链主设立的CVC机构，可按股权投资机构给予相关特殊政策支持；在畅通股权投资退出渠道方面，将试点股权投资基金以实物方式发放股票。通过非交易转让方式向基金投资人配售首次公开发行前股权投资基金持有的合格上市公司股份，有序扩大试点覆盖范围；在推动产业关联创新发展方面，支持股权投资基金管理公司上市，深化合格境外有限合伙人试点。

“参与QFLP试点项目的管理人，其控股股东、实际控制人、普通合伙人之一符合经营、管理条件或者具有五年资产管理、投资及相关行业从业经历的，支持其在中基会注册。推进QFLP试点创新，拓展投资领域和投资方式，优化试点申请和变更流程，便利主权基金、养老基金、捐赠基金、高校基金等机构投资者通过QFLP试点投资实体企业。“提到了几项措施。

1月10日下午，上海地方金融监管局联合上海证监局、市发改委、市科委等部门召开新闻通气会，解读市政府办公厅日前发布的《关于进一步推动上海股权投资行业高质量发展的若干措施》。

上海地方金融监管局局长周孝全指出，制定《若干办法》是着眼于落实国家和本市的部署要求，着眼于股权投资行业的运行规律，针对行业发展面临的难点问题。从优化股权投资机构设立服务和行业管理、引导科技小额投资早期投资、支持企业创业投资发展、培育长期资本和耐心资本、畅通股权投资退出渠道、落实财税优惠政策、促进产业协同创新发展、建设高质量股权投资集群、加强产业社会组织建设等9个方面提出了32条务实创新的政策措施。继续细化优化“筹、投、管、退”全流程和服务，打造科技早期投资和小额投资的风向标，努力营造政府主导投资、机构跟随投资的氛围，带动更多资本成为长期资本和耐心资本，吸引更多投资机构落户上海长期发展。

上海证监局副局长王指出，《若干办法》较好地体现了《私募基金监督管理条例》中“鼓励私募基金行业规范健康发展，发挥服务实体经济、促进科技创新的功能”的内容和精神。近年来，上海股权投资行业稳步发展，各项指标处于全国领先水平。自股票发行注册制实施以来，上海约80%的新上市公司是由股权投资支持的。上海证监局一直支持上海股权投资行业的高质量发展。一方面，依法加强监管，促进股权投资行业规范运作。另一方面，支持合规发展，拓宽私募基金退出渠道，推动首个股权实物分配试点落地上海。

上海市科委总工程师赵建表示，市科委将着力推动科技项目向企业转化，培育科技型企业。一方面是构建源头创新生态，提高高风险、高价值成果产出，以投孵合作促进科技创新早期投入，提高科技成果转化质量和效率，孵化优秀科技企业。另一方面，要完善科技金融体系，加强科技企业培育，继续深化“浦江之光”行动，提升上市培育企业服务精准度，推动更多优秀科技企业登陆境内外资本市场，进一步畅通股权投资退出渠道。

上海市发改委二级巡视员陈刚指出，出台《若干措施》的目的是为了更好地促进资本要素集聚，推动科技创新和企业发展。为全力支持创新创业，引导社会资本加大早期投入，上海于2010年和2014年设立了创业投资引导基金和天使投资引导基金两个功能基金。通过创新金融资本投资，吸引民间资本投资于市场不敢投资或不能投资的关键领域，为各类初创创新型企业提供“及时援助”。下一步，我们将积极落实《若干措施》提出的相关支持措施，继续用好两个引导基金，按照党的十二届三中全会精神，整合优化资源，完善市政府和国有基金生态体系，更好地服务上海国际科技创新中心和国际金融中心建设。

长期以来，上海高度重视和支持股权投资行业的发展，通过培育企业、引导投资、出台政策、优化环境等措施，不断加大对股权投资发展的支持力度。

据中国资产管理协会统计，到2023年第三季度，上海注册私募股权和创业投资管理人1843家，管理基金8865只，管理规模2.3万亿元，均居全国前列，其中上海创业投资基金管理规模6150亿元，居全国首位。截至同年年底，科技创新板上市公司566家，IPO融资额超过9000亿元，总市值6.1万亿元，为推动上海国际金融中心和科技创新中心联动发展提供了有力支撑。

【/h/】界面新闻在会上了解到，上海此前大力推进“科技-产业-金融”良性循环，在培育和引进长期资本和耐心资本、引导科技早期投资和小额投资等方面做出了多项举措。

2023年11月，全国社保基金长三角科技创新股权投资基金在上海揭牌，首期规模51亿元，重点投资集成电路、生物医药、人工智能等领域，支持上海建设具有全球影响力的科技创新中心和长三角一体化高质量发展。

同时，上海正在推动成立致力于推动上海天使投资发展的社会组织，为聚集天使投资人、科技成果转化项目和种子期、初创期科技企业搭建专业的投融资服务平台，建立天使投资数据库，加强早期项目的发现和投资培育。

在吸引外资方面，截至2023年底，共有90家国内外知名投资机构参与上海QFLP试点，累计试点规模约186亿美元。

在退出支持方面，截至2023年底，上海私募股权和创业投资股份转让平台共发生交易69笔，交易总笔数约175亿，总成交额约204亿元；完成21单股份质押业务，质押股份21.4亿股，融资金额约33亿元。