【/h/]界面新闻记者|刘晨光

【/h/]近日，中国证监会对个人开出6张行政处罚书，涉及股票内幕交易和操纵市场。其中5人因恒逸石化股份有限公司（以下简称恒逸石化）内幕交易被处罚。6人因操纵市场被罚款，一名投资者因操纵11只股票被罚款8340万元。

【/h/]2月23日，证监会相关人士表示，将通过全方位监测、大数据碰撞、多渠道采集、智能分析等多维度技术手段，构建“穿透式”线索甄别体系，精准识别并严厉打击操纵市场和内幕交易行为。

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【/h/]恒逸石化5人因内幕交易被罚。

【/h/]2017年3月，浙江恒逸集团有限公司（以下简称恒逸集团）设立M&A基金，通过项目公司收购化纤行业破产企业资产。恒逸石化先后与项目公司签订《委托管理协议》，约定恒逸石化将为项目公司的生产经营活动提供管理和咨询服务，并协助项目公司处理各种重大法律和财务问题及瑕疵。协议签署后18个月内，若项目公司符合被上市公司收购的条件，恒逸石化将享有优先购买权。

【/h/]2017年3月14日，国信证券形成《恒逸石化股份有限公司2017-2019年资本运作情况专题报告》，其中恒逸集团拟收购项目公司杭州怡园化纤有限公司（以下简称杭州怡园）和嘉兴彭懿化纤有限公司（以下简称嘉兴彭懿）100%股权，随后

【/h/]经过一系列操作，恒逸石化于2018年4月3日宣布复牌，公司股票于2018年4月3日复牌。修订后的具体内容如下:恒逸石化拟以发行股份的方式购买恒逸集团持有的嘉兴彭懿、太仓益丰100%股权以及富利达集团、星辉化纤持有的双吐新材料100%股权。

【/h/]恒逸石化发行股份购买嘉兴彭懿100%股权、太仓益丰100%股权和双吐新材料100%股权，关联交易属于内幕信息。该内幕信息形成时间不晚于2017年10月初，并于2018年4月3日公开。邱、倪某峰、沈某强为内幕知情人。

【/h/]证监会指出，邱与倪某峰讨论决定启动收购项目，其知情时间不晚于2017年10月10日。沈某强是天枢所项目组成员，参与了该项目，是知情人，知晓时间不晚于2017年11月底。齐等人知道恒逸石化收购双吐新材料100%股权，是知情人，知道时间不晚于2017年10月初。

【/h/]卢长水与邱某林有亲戚关系，邱某林是卢长水的表弟。卢长水早期在恒逸集团工作，卢长水创办的公司办公地点与恒逸石化在同一栋办公楼。在内幕信息敏感期内，卢长水与知情人邱莫林、倪某峰、沈某强进行了电话联系。卢长水和张维扬是长江商学院CEO班的同学，两人交往较多。2017年底，卢长水、张维扬等人在同学聚会上见面，讨论“恒逸石化”。

【/h/]卢长水与张维扬共同交易“恒逸石化”。经计算，卢长水、张维扬内幕交易“恒逸石化”违法所得为1297.51万元。证监会决定没收卢长水、张维扬违法所得1297.51万元，并对卢长水、张维扬处以1297.51万元罚款。

【/h/]另一张罚单显示，黄为中国信达资产管理股份有限公司（下称信达资产）浙江省分公司副总经理，信达资产浙江省分公司与恒逸集团协商设立基金，整合化纤行业上下游产业，由黄牵头。黄等人知道恒逸集团回购太仓益丰100%股权并注入恒逸石化，属于知情人，知道时间不晚于2017年11月。

【/h/]在内幕信息敏感期内，陈建平于2017年12月27日与知情人黄电话联系。陈建平是邵某平的表弟，陈建平向邵某平借款8000万元收购恒逸石化。陈建平通过“陈建平”等六个证券账户（以下简称账户组）控制内幕交易。恒逸石化被证监会以陈建平内幕交易为由罚款60万元。

【/h/]第三张罚单中，齐某儿等人了解到恒逸石化收购双吐新材料100%股权，系知情人，且知情时间不晚于2017年10月初。苗红菱和邵林平是夫妻，他们生活在一起，是一个利益共同体。在内幕信息敏感期内，邵林平与内幕信息知情人齐于2017年12月25日多次通话。邵林平请苗红菱关注并交易“恒逸石化”。苗红菱控制使用“苗红菱”证券账户和“翁某南”证券账户进行“恒逸石化”内幕交易。证监会决定没收苗红菱、邵林平违法所得279537.07元，并对苗红菱、邵林平处以279537.07元罚款。

【/h/]一投资者因操纵11只股票被罚8340万元。

【/h/]另外三张罚单涉及市场操纵。

【/h/]根据有关规定，中国证监会对王、纪云操纵生态案进行了立案调查和审理，并告知了当事人依法享有的事实、理由、依据和权利。

【/h/]2018年6月12日至2020年7月3日，王晏婴、纪昀实际控制“吴某”等113个证券账户（以下简称账户组），交易“尚美生态”。2018年6月12日至2020年7月3日，王晏婴、纪云控制涉案账户组使用，集中资金优势和持股优势，不断交易“尚美生态”，操纵“尚美生态”。

【/h/]在操纵期间，“尚美环保”的价格多次偏离相关指数。例如，2018年6月12日至2019年3月21日，“尚美生态”阶段上涨34.60%，与同期创业板综合指数（下跌0.97%）相差35.57%。操纵期间，账户组买入31.41亿股，卖出31.38亿股。扣除佣金和相关税费后，账户组共亏损2.38亿元。

【/h/]证监会指出，根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》第一百九十二条的规定，决定对王、纪云处以800万元罚款，其中对王、纪云分别处以500万元罚款。

【/h/]值得注意的是，一名投资者因违规操纵11只股票被证监会重罚。

【/h/]证监会指出，根据相关证据，2017年6月26日至9月29日，张顺平控制使用“韩某平”财通证券账户等27个证券账户（以下简称“账户一组”）交易“维格纳斯”等7只股票；2018年3月6日至4月27日，张顺平控制使用包括“庞某”财达证券账户在内的39个证券账户（以下简称“账户二组”）交易包括“秦安股份”在内的4只股票。2017年6月26日至2018年4月27日，张顺平控制使用“账户组1”和“账户组2”操纵“维格纳斯”等11只股票，共计获利2085万。

【/h/]证监会依法责令张顺平处置非法持有的证券，没收违法所得2085万元，并处以6255.02万元罚款，合计约8340万元。

【/h/]第三张罚单显示，中国证监会对谭存岭、陈斌、山恺操纵北京利德曼生化股份有限公司（以下简称利德曼）股价案进行了立案调查和审理。

【/h/]证监会指出，根据现有证据，谭存领在操纵本案期间控制了谭存领等33个证券账户；陈斌控制“戴某峰”等3个证券账户的使用；山恺控制着包括“阎某亮”在内的三个证券账户的使用。上述39个账户（以下统称账户组）有自收自支、他人识别、当事人资金重叠、账户交易地址等证据，证明分别由上述三人控制。

【/h/]谭存玲和陈斌关系密切，在被操纵期间，两人经常通过微信和电话联系。与此同时，陈斌与山恺关系密切，其他人认为山恺根据陈斌的指示进行了“利德曼”交易。

【/h/]证监会指出，2017年3月7日至8月4日期间，谭存岭、陈斌、山恺控制账户组“利德曼”交易，通过集中资金优势和持股优势操纵控制的证券账户之间的交易，影响了“利德曼”的交易价格和交易量，账户组损失3822.21万元。上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一项和第三项规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所称的操纵证券市场行为。根据相关规定，证监会对谭存玲罚款120万元；对陈斌处以120万元罚款；山恺被罚款60万元。