涉嫌国美通讯、紫鑫药业保荐业务未勤勉尽责,东吴证券遭证监会立案

ze1个月前金融585

【/h/]界面新闻记者|孙艺珍

【/h/]4月16日晚间,东吴证券发布公告称收到证监会立案通知书。

【/h/]立案公告显示,2024年4月8日,因东吴证券在国美通信和馨子医药非公开发行股票保荐业务中涉嫌未勤勉尽责,根据相关法律法规,中国证监会决定对东吴公司立案。东吴证券表示,目前公司经营情况正常。

【/h/]国美通讯前身为郑州百货文具公司,于1996年4月上市。2017年更名为国美通信设备股份有限公司,经营范围主要包括移动通信终端设备、手机、计算机外设、计算机网络设备、计算机整机等。

【/h/]界面新闻查询发现,2021年3月,国美通信(*ST寻梅)获批发行不超过约3286万股新股。

【/h/]据*ST寻梅2022年12月31日发布的公告,主承销商东吴证券本次向特定投资者非公开发行股票3286万股,发行价格为每股504元。募集资金总额约为1.66亿元,扣除发行增值税费用后实际募集资金净额为1.59亿元。募集资金到位时间为2021年6月4日。

【/h/]界面新闻注意到,4月15日晚间,国美电器收到证监会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告。

【/h/]证监会决定对时任董事长宋、时任总经理宋火红、时任财务总监陈果采取10年市场禁入措施,并处以150万元罚款;国美通讯设备有限公司被责令改正,给予警告并罚款500万元。

【/h/]证监会认定国美电器2020年年度报告、2021年年度报告存在虚假记载,2020年非公开发行股票构成欺诈发行。

【/h/]具体来看,国美电器2020年非公开发行相关文件引用了其虚假交易业务收入数据。2020年1-9月,国美虚假交易业务收入为57823.56万元,占当期营业收入的86.21%。

【/h/]证监会指出,2021年3月,中国证监会核准了国美通信非公开发行股票的申请,即向控股股东山东龙脊岛建设有限公司定向发行股票,募集资金总额为16560.01万元,主要用于晶美电子智能终端生产线改造项目。国美电器非公开发行股票相关文件存在虚假记载,构成欺诈发行。

【/h/]目前,国美可能退市。公司公告称,经财务部门初步测算,预计2023年度实现归属于上市公司股东的净利润为-10545万元,预计2023年度实现营业收入3905万元,低于1亿元。而国美电器2020年至2022年连续三个会计年度扣除非经常性损益前后的净利润均为负值。

【/h/]此外,东吴证券公告中提及的馨子药业已于2023年8月被深交所摘牌。自2023年5月19日至2023年6月15日期间,馨子医药的每日收盘价连续20个交易日低于1元。

【/h/]本月内,已有三家券商因在非公开发行股票过程中涉嫌违法违规被证监会立案。

【/h/]4月12日晚间,海通证券和中信证券同时发布公告称,因涉嫌在转让CNNC钛白2023年非公开发行股票过程中违反限制性规定,公司于当日收到证监会《立案通知书》。

【/h/]3月15日,证监会发布《关于加强上市公司监管的意见(试行)》(以下简称《意见》)等四份政策文件,突出强化强基固本、严格监督管理。《意见》围绕打击财务造假、严格规范减持、加大分红监管、加强市值管理等各方关注的重点问题,提出了四个方面18条政策措施。

【/h/]中国证监会副主席李超指出,这个文件的制定突出了“强基固本”和“严格监管”。一方面,以提高上市公司质量和保护投资者合法权益为重点,进一步完善相关措施,加强市场监管。另一方面,我们作出全面部署,严格加强证监会队伍管理。

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