界面新闻记者|陈静

12月1日，中证协消息，根据相关法律法规和自律规则，结合证券行业实际，中证协起草并发布了《证券公司操作风险管理指引》。

中证协指出，《证券公司操作风险管理指引》有助于完善证券业整体风险管理体系，防范证券公司操作风险，切实加强证券公司各类操作风险事件的防控，自发布之日起施行。

证券公司操作风险管理指引的起草遵循全面性、可执行性和前瞻性原则。

一是涵盖证券公司董事会、监事会、经理层、部门、分支机构、子公司，包括风险识别与评估、控制与缓释、监测与报告，涵盖业务连续性、外包风险管理、员工行为管理、内部控制等与操作风险管理相关的特殊领域。

第二，充分考虑行业操作风险管理现状，强调与证券公司特点、规模、业务复杂程度的适应，重在建制度、导方向、完善机制、打基础，避免要求过高、过细、过严。阐明操作风险管理中涉及的基本问题；除基本事项外，对管理要求给予一定的灵活性。

第三，强调前瞻性管理。结合证券行业发展趋势和数字化转型背景，强调加强新业务、新产品和重点业务领域的操作风险控制，提出通过信息技术和数据分析的应用监测操作风险的指导意见，并对操作风险相关的系统建设、数据治理和数据质量控制提出要求。

指引共七章三十七条，涵盖了证券公司操作风险管理的全过程。《指引》结合证券行业实际，对重点领域进行了指导:

一是强调操作风险管理的整体规划和配合，要求证券公司各职能部门在管理本职能领域操作风险的同时，为操作风险管理的牵头部门提供管理支持。

第二，操作风险管理工具的应用要灵活，要以充分发挥管理工具的有效性为目的进行改进和优化。

第三，整合梳理国内外操作风险典型案例和行业经验，总结控制和释放操作风险的基本措施和主要业务领域的管理措施。

四是提出新业务、新产品、新系统的操作风险管理重点，充分识别和评估相关操作风险，加强前瞻性风险管理。

第五，结合行业数字化转型趋势，对操作风险管理中相关系统和数据的应用提出意见。

中证协表示，将在评估的基础上，进一步完善行业风险管理自律规则体系建设，继续督促和引导证券公司提升整体风险管理水平，维护行业稳健运行，助力行业机构高质量发展。