【/h/]“聪明钱”也会“踩雷”？

【/h/]5月12日收盘后，ST天新（000070。SZ）（以下简称“特新”）接连发布多份公告。因其连续多年年报存在虚假记载，收到中国证券监督管理委员会深圳监管局下发的《行政处罚及市场禁入通知书》、深交所下发的《关注函》等风险警示。

【/h/]两个交易日之后，特讯被两个涨停板砸中。根据其截至一季度末的前十大流通股股东名单，有两家外资机构，分别是高盛和巴克莱银行。

【/h/]除特发信息外，今年一季度，富通信息（st富通；000836.SZ）也因2023年内部控制审计报告被出具否定意见而被“摘帽”，导致股价连续8个交易日下跌。

【/h/]不过，巴克莱银行今年一季度对a股的投资头寸较为分散，持仓市值普遍较小，一定程度上对冲了“黑天鹅”带来的风险。是今年一季度最活跃的QFII（合格境外机构投资者），重仓a股上市公司324家，是重仓a股上市公司数量最多的QFII机构。

【/h/]时代周报记者试图联系巴克莱银行相关人士，了解特殊信息财务造假事件对巴克莱银行的影响，以及其在中国的投资策略和布局，截至发稿未获回应。

【/h/]同时，特发信息工作人员告诉时代周报记者，公司董事会将继续督促公司管理层强化措施，进一步完善内控管理体系。

【/h/]两只权重股“踩雷”

【/h/]作为海外“聪明钱”的代表，QFII自成立以来一直被视为a股市场的投资风向标。

【/h/]据Wind统计，截至今年一季度末，共有44家QFII机构出现在719家a股上市公司的前十大流通股股东名单中，总市值近1051.26亿元，其中巴克莱银行最为活跃。

【/h/]2023年末，巴克莱银行持有137股a股，总市值18.26亿元；截至今年一季度末，巴克莱银行已出现在324家a股上市公司的前十大流通股股东中，持仓市值也增至31.72亿元，较2023年末增长73.71%。

【/h/]深圳欧膜科技股份有限公司（002456。SZ）是今年一季度末巴克莱银行中最受欢迎的a股，市值为1.46亿元，也是巴克莱银行中唯一一只市值过亿元的a股。此外，巴克莱银行重仓市值在241万元至5916万元之间。包括深圳O-film Tech Co .，lt在内，巴克莱银行有18个持仓市值超过2000万元，其中包括ST特新（000070。SZ），该公司最近因财务欺诈被罚款。

【/h/]巴克莱银行今年一季度成为第七大流通股股东，持股229.18万股，占比0.25%。

【/h/]据特发信息5月12日盘后发布的公告，其子公司深圳市特发东智科技有限公司为履行业绩承诺，通过跨期调整营业成本、虚构业务等方式虚增收入、虚增或减少营业成本和利润，导致特发信息披露的2015年至2019年年度报告存在虚假记载。

【/h/]因此，特发信息及相关人员收到中国证券监督管理委员会深圳监管局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，其中特发信息被罚款800万元，其他相关人员也被罚款100万元至400万元。此外，自5月14日开市以来，其他风险已被警告。公司股票简称由“特发信息”变更为“ST特信”，股票交易日涨跌幅限制为5%。

【/h/]5月14日至5月15日复牌后，所有特殊消息均遭遇开盘跌停。截至5月15日收盘，股价报7.13元/股，较一季度最后一个交易日（3月29日）收盘价8.89元/股跌去19.80%。

【/h/]按照7.13元/股计算，巴克莱银行对特发信息的持仓市值较一季度末缩水超400万元。

【/h/]5月14日，特发信息工作人员向时代周报记者表示，公司被ST后对中小股东造成一定影响，公司将积极安排相关人员及时回复投资者问询；公司董事会将继续督促公司管理层强化措施，进一步完善内控管理制度，建立健全内部监督机制，同时加强公司管理层对合规管理等事项的学习培训。

【/h/]不仅是巴克莱银行，高盛集团也“踩雷”发特别消息。高盛也是今年一季度第六大流通股股东，持有256.64万股，一季度末市值为2281.54万元。

【/h/]而特别消息并不是巴克莱银行今年第一季度“踩雷”的唯一一只股票。4月30日，富通信息（000836。SZ）公告称，因2023年度内部控制审计报告被出具否定意见，于5月6日被实施其他风险警示并戴上ST帽子。

【/h/]巴克莱银行今年一季度成为富通信息第十大流通股股东，持有405.44万股。自5月6日以来，富通信息已连续8个交易日跌停。截至5月15日收盘，其股价已报收1.12元/股，较3月29日收盘价2.04元/股跌去45.10%。巴克莱银行持有的富通信息股票市值也从一季度末的827.09万元缩水至454.09万元。

【/h/]加上中国市场。

【/h/]不过，尽管今年第一季度有两只股票遭到“踩踏”，但将鸡蛋放在多个篮子里的策略为巴克莱银行对冲了一些风险。根据Wind数据的上述统计，截至今年一季度末，巴克莱银行持有324只权重股，是44家持有a股权重股的QFII机构中持有权重股数量最多的机构。巴克莱银行持仓市值普遍较小，涉及的行业也较广。

【/h/]按照证监会行业分类，一季度重仓的324家上市公司涉及57个子行业，其中计算机、通信和其他电子设备制造业最为集中，共有41家上市公司；其次是电气机械和器材制造业（31家）、专用设备制造业（27家）、通用设备制造业（25家）、化学原料和化学制品制造业（23家）。

【/h/]巴克莱银行微信官方账号信息显示，按营收规模计算，巴克莱是全球第六大投资银行，拥有300多年历史。它是一家多元化银行，整合了英国零售银行、企业银行、财富管理和私人银行、投资银行和美国零售银行。

【/h/]去年11月，巴克莱集团首席执行官文卡特克里希南（C.S.Venkatakrishnan）在接受媒体专访时表示，他个人对中国的前景持乐观态度。截至目前，中国医药工业的生产能力仍在上升，电动汽车的制造技术在世界上处于领先地位。科技出口已成为中国的另一项优势，相信部分技术短期内难以追上其他地区，因此三大主题有望吸引更多全球资金。

【/h/]正如巴克莱集团首席执行官所言，巴克莱银行近年来积极推进在中国的布局。2021年10月，巴克莱银行任命刘洋为巴克莱银行中国区首席执行官。当时其官网公告称，刘洋将继续以系统和分阶段的方式扩大在中国的业务。同年，巴克莱银行增加了资本注入和开发投资，并完成了上海办事处的扩建。刘洋上任两年后，上海办公室的员工数量至少增加了30%。

【/h/]刘洋在接受媒体采访时表示，中国金融市场的有序双向开放给巴克莱银行带来了三大机遇。首先，它可以将海外客户带到中国市场。巴克莱银行是中国利率市场和固定收益市场的头号粉丝，它在QFII上也非常活跃。二是将中国客户带到海外；再次，人民币国际化是金融开放中非常重要的一环，巴克莱银行的离岸人民币票据发行量一直比较高。